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渤海证券收研报业务罚单
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渤海证券收研报业务罚单
2023-06-30 14:56:00
6月29日,天津证监局披露了对渤海证券及姚磊分别采取警示函的监管措施。天津证监局表示,渤海证券存在两方面违规行为:一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善;二是公司研究报告质量控制审核把关不严。另外,姚磊在渤海证券任职期间,存在研究报告制作不审慎的问题。
(文章来源:每日经济新闻)
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